2022年度礦物供應鏈負責任采購盡職調查年度報告
文章來源：未知 發布時間：2023-07-15
2022年度礦物供應鏈負責任采購盡職調查年度報告
1公司信息
公司名稱：福建常青新能源科技有限公司
公司地址：福建省龍巖市上杭縣蛟洋工業園區
公司簡介：福建常青新能源科技有限公司（以下簡稱“我司”）由中國民營汽車第一品牌吉利集團、世界500強企業巴斯夫和中國500強企業杉杉股份的合資公司巴斯夫杉杉、世界超大型國際礦業集團紫金礦業共同投資組建，主營廢舊鋰電池資源化利用和鋰電三元前驅體的研發、生產、銷售及進出口貿易等業務，充分利用各股東方優勢，打造鋰電資源生態閉環產業鏈。
加工物料：電池正極材料、粗制氫氧化鈷
本報告涵蓋的時間范圍：2022年5月至2023年5月所有含鈷物料
2 公司供應鏈政策
政策內容：常青礦物供應鏈負責任采購政策
公開鏈接：http://www.hbtvp.com/pc/news/gsdt/20230103219.html
傳達情況：公司已將礦物供應鏈負責任采購政策傳達給所有含鈷物料的供應商，并保留傳達記錄。
3 公司盡職調查管理體系
管理結構：公司為確保盡職調查管理體系的有效運營與監督提供充足的內部管理支持和資源，公司采取了以下措施：任命副總經理為盡職調查管理體系的管理代表，負責建立、實施和維護公司的負責任采購盡職調查管理體系，并對負責該體系的相關部門和人員負監管職責，協調解決體系實施和運行中出現的問題。質量管理部組織負責任采購盡職調查管理體系年度培訓，召開管理評審會議，編寫政策、相關程序文件、年度報告，體系的申訴跟進處理，對公司供應鏈盡職調查的風險進行識別和評估和風險緩解。采購中心負責供應鏈監管信息的追溯以及公司盡責管理要求的傳達。倉儲部負責物料的入庫和出庫的控制流程，記錄，PMC部負責對庫存，投入和產出能力的計算和核查。營銷中心負責接收來自客戶的關于公司供應鏈盡職調查管理體系的要求，并傳達給相關部門了解。
管控和透明度
內部物料管控：公司會對每一筆相關物料的交易情況進行識別并記錄，記錄每一批物料的信息，定期對物料的投入和產出能力進行計算和核查。并將《了解您的供應商（KYS）問卷表》、《供應鏈地圖》發給供應商，收集供應商的相關信息，識別物料來源進行原產地追溯，對于不同類型的物料分類進行管控，并將供應鏈政策傳達給供應商，要求供應商簽署遵守供應鏈政策的承諾書，同時還將供應鏈盡責管理的要求納入進與供應商簽訂的采購合同中。
公司的供應鏈結構比較單一，一次料為粗制氫氧化鈷是從貿易商采購，所有的一次料都來源于剛果金，通過粗煉廠加工鈷礦得到粗制的氫氧化鈷，粗煉廠為大規模機械采礦。公司的回收料是電池正極材料，通過粗煉廠回收電池加工而來，也有從正極材料商申購。
公司已向所有相關部門和員工提供了負責任采購盡職調查管理體系的培訓，確保相關員工對其盡職調查管理的職責以及盡職調查管理體系有足夠認知。
公司在 2023年 5 月舉行礦產供應鏈盡責管理相關的管理評審，輸出管理評審報告。由管理代表對公司的負責任采購盡職調查管理體系建設的合理性和有效性、以及盡責管理的執行情況進行評審，提出改善意見和建議，質量管理部跟進改善進度和結果，報告給管理代表及相關部門。
對于公司礦物供應鏈負責任采購盡職調查管理體系的所有相關文件化信息至少保留5年。
4供應商溝通
對于現有的含鈷供應商，公司已把的《礦物供應鏈負責任采購政策》以及根據本程序開展盡責管理的要求和期望傳達給供應商，并要求供應商簽訂《遵守礦物供應鏈負責任采購盡職調查管理政策承諾書》，一次料的收集率100%，二次料的收集率為80%。公司在供應商的支持和幫助下，收集到上游供應商的監管鏈信息，公司也鼓勵供應商推動上游供應商進行供應鏈盡職調查能力建設。向上游供應商傳達供應鏈盡職調查管理的信息和活動。
5申訴機制
公司制定了供應鏈盡職調查管理體系的申訴機制，允許任何利益相關方就公司礦物供應鏈在開采、貿易、處理和出口的情況發表意見。
公司建立的申訴渠道如下，并將該渠道公布在公司的網站上：
電話：0597-3881119
郵箱：cqscm@evergreennewenergy.com
公示網址：http://www.hbtvp.com/pc/news/gsdt/20230131230.html
審查屬實的申訴將由質量管理部進行處理，公司每個月都會登錄郵箱查詢申訴記錄。
6風險識別和評估
KYS執行情況：通過對我司所有的含鈷供應商進行盡職調查，收集KYS調查問卷，對礦源地和中轉國的信息收集，收集率為90%，2023年的目標收集率100%，根據所收集的信息繪制供應鏈地圖如下：
公司向含鈷供應商發送《了解您的供應商（KYS）問卷表》、《供應鏈地圖》，收集供應商的合規性信息、原料來源信息、運輸信息和負責任采購實踐信息，對收集到的股權和相關制裁名單信息通過網站查閱資料進行核實確認，同時向所有含鈷供應商傳達了公司的負責任供應鏈采購政策。公司建立了《受沖突影響和高風險區域的識別流程》，從人權、沖突、治理、監管法規四個方面對礦產的來源地和中轉地進行受沖突影響和高風險區域評估。
風險評估使用的工具：
◆ 人類發展報告
◆ 海德堡沖突晴雨表
◆ 脆弱國家指數
◆ 多德-弗蘭克法案
◆ 歐盟法規
CAHRAs的識別結果：公司一次料粗制氫氧化鈷來源于剛果金，有人權、沖突、治理、監管方面的風險，是受沖突影響的高風險地區，運輸途徑：贊比亞、津巴布韋、南非都屬于受沖突影響的高風險地區，贊比亞、津巴布韋有人權、治理方面的風險，贊比亞是《多德-弗蘭克法案》的指明國家，津巴布韋是被列入《歐盟法規》的國家，南非有沖突的風險。
警示信號的識別結果：剛果金為高風險地區，觸發礦產開采、運輸、或貿易有關的嚴重侵權行為，童工，直接或間接支持非國家武裝團體和公共或私人安全武裝，行賄受賄及礦產原產地的欺詐性失實陳述、洗錢，向政府支付的稅收、費用及特許費的示警信號。
風險評估結果:針對上述風險，我司積極與供應商溝通，傳達供應鏈盡責管理的相關要求，鼓勵供應商學習《經濟合作與發展組織關于來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南》，建立供應鏈盡責管理體系，并推動上游供應商完成RMAP審核，同時通過郵件方式定期進行跟蹤進度。
7風險緩解
公司將風險識別的結果，登記在《風險緩解計劃表》中，并將《風險緩解計劃》的內容匯報給部門領導，經供應鏈盡責管理體系管理者代表最終審核確認之后，向供應商發出《風險減緩對策跟蹤表》，定期督促供應商進行改善，并要求供應商提供改善證據。對已完成改善的的風險予以關閉，未關閉的風險持續進行監測和監督。當內外部環境有變化的時候，對風險進行重新評估。同時在適當情況下與地方和中央政府以及其他利益相關方合作和/或協商，并保留相關的記錄，有效緩解鈷供應鏈的風險。
8盡職調查管理體系審核情況
公司邀請了獨立第三方機構對公司開展鈷供應鏈盡責管理審計，同時積極響應負責任盡責管理的要求，不斷完善自身的供應鏈盡責管理體系。公司也積極推動粗煉廠供應商及上級供應商建立供應鏈盡責管理體系，完成RMAP審核。
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